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新鼎明曾投《古剑奇谭》《北平无战事》 因违规遭罚

更新时间: Jun 29, 2020  作者:刘捕鱼来了攻略  来源:

曾投资《古剑奇谭》《北平无战事》的新鼎明,因私募违规遭监管处罚

在影捕鱼来了下载视投资赛道上奔跑了8年的新鼎明投资,这次 栽了跟头 。

近日,浙江证监局发布公告称,对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正的监管措施,原因是其在开展私募基金业务中出现多项违规行为。同时,还对其法定代表人方军、总经理陈杰出具警示函。

据悉,新鼎明是一家影视文化投资公司,已投资《极光之恋》、《古剑奇谭》等90多部电视剧作品、10多部国内电影、近10部好莱坞电影等。但影视行业正在 过冬 ,方军此前表示,在股权融资受到抑制、私募备案被收紧后,影视行业的资金来源已经枯竭,没有好的融资渠道,需自强、自信,渡过难关。

1

三封监管函

具体来看,在开展私募基金业务时,新鼎明投资存在四项违规行为,主要涉及合格投资者认定、资金募集和投资运作三个方面。

在合格投资者认定方面,浙江证监局表示,新鼎明投资旗下基金的部分投资者,投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合合格投资者标准。

在资金募集的过程中,新鼎明投资存在夸大推介基金的行为,且向投资者承诺投资本金不受损失,以及承诺固定收益。

此外,在投资运作方面,新鼎明投资存在两项违规行为:一是信披违规,未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项。

二是运作违规,包括未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价。

同时,相关负责人也受到监管。浙江证监局分别对新鼎明投资的法定代表人兼执行董事方军、总经理兼监事陈杰,采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。原因是两人在任职期间,未能遵守行政法规、恪守职业道德和行为规范,导致公司出现违规行为。

而留给公司及负责人的整改时间还剩30天。浙江证监局表示,新鼎明投资应当在今年8月31日前完成整改,并提交书面报告。而方军、陈杰也应同时提交书面报告,且需 认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生,保护投资者合法权益 。

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或涉资金池业务

上述违规行为是否严重?业内人士表示, 运作违规 一项中的行为或涉及平常所说的 资金池 业务。

一位私募行业资深人士对《国际金融报》记者表示, 运作违规 中的4个行为,都指向募集资金的运作周期 募、投、管、退 中的后3个,也就是资金的管理和运营上。其实,这些情况在资产管理行业并不是什么新鲜事物,经常出现在 资金池 运作上。资金池,顾名思义,就是将募集的资金混同管理,然后对标的产生的收益进行分层分类的做法。

(责任编辑:捕鱼来了下载)

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